北京7月10日讯 斯瑞新材(688102.SH)昨日晚间发布公告称，公司于2025年7月9日收到上海证券交易所出具的《关于陕西斯瑞新材料股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》，公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。上海证券交易所将在收到公司申请文件后提交中国证监会注册。
斯瑞新材表示，公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。
斯瑞新材于2025年4月4日发布的《2024年度向特定对象发行A股股票募集说明书(申报稿)》显示，本次向特定对象发行A股股票募集资金总金额不超过60,000万元（含本数），本次募集资金总额在扣除发行费用后的净额将用于以下方向：“液体火箭发动机推力室材料、零件、组件产业化项目”、“斯瑞新材科技产业园建设项目（一）”、“补充流动资金”。
本次发行的发行对象为不超过35名（含35名）符合法律法规规定的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人投资者、自然人或其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
截至募集说明书签署日，本次发行尚未确定发行对象，因而无法确定本次发行是否构成关联交易，最终是否存在因关联方认购公司本次向特定对象发行A股股票构成关联交易的情形，将在发行结束后公告的发行情况报告书中予以披露。
本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。本次发行采取向特定对象发行股票方式，公司将在通过上交所审核并取得中国证监会同意注册的批复后，在有效期内择机向特定对象发行股票。
本次向特定对象发行股票采取询价发行方式，本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日。本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。
本次向特定对象发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过本次向特定对象发行前公司总股本的30%，即本次发行不超过218,201,367股，最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行数量上限为准。在前述范围内，最终发行数量由董事会根据股东大会的授权，结合最终发行价格与保荐机构（主承销商）协商确定。
发行对象认购的股份自本次向特定对象发行结束之日起六个月内不得转让。
截至募集说明书签署日，公司总股本为727,337,890股，王文斌直接持有公司293,687,554股，占公司总股本的40.38%，为公司的控股股东、实际控制人。
本次发行股票募集资金总额不超过60,000万元（含本数），且不超过本次发行前公司总股本的30%。本次发行完成后，公司股本将相应增加，公司的股东结构将发生变化，公司原股东的持股比例也将相应发生变化。在本次发行完成后，王文斌仍为公司的控股股东及实际控制人，本次发行不会导致公司实际控制权发生变化。
斯瑞新材本次的保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司（现名“国泰海通证券股份有限公司”），保荐代表人为林文亭、赵中堂。
